沪府办规〔2018〕28号

上海市人民政府办公厅关于印发《上海市电子证照管理暂行办法》的通知

各区人民政府，市政府各委、办、局：

　　经市政府同意，现将《上海市电子证照管理暂行办法》印发给你们，请结合实际，认真组织实施。

　　上海市人民政府办公厅

　　2018年10月29日

上海市电子证照管理暂行办法

　　第一章　总则

　　第一条（目的依据）

　　为规范本市电子证照管理，推进政务服务“一网通办”，加快智慧政府建设，持续优化营商环境，根据《中华人民共和国电子签名法》《上海市公共数据和一网通办管理办法》及国家和本市其他有关规定，制定本办法。

　　第二条（适用范围）

　　本办法适用于本市各级行政机关、履行公共管理和服务职能的事业单位（以下统称“公共管理和服务机构”）实施电子证照信息采集、制证签发、归集入库、共享应用、监督管理等相关活动。

　　第三条（管理原则）

　　本市电子证照管理遵循“标准统一、集约建设、互认互通、应用导向、利企便民、安全可靠”的基本原则。

　　第四条（综合管理）

　　市政府办公厅是本市电子证照综合管理部门（以下简称“综合管理部门”），负责统筹规划、协调推进、指导监督全市电子证照管理工作。市大数据中心具体承担市电子证照库的建设与运维、证照数据共享、信息安全保障等工作。

　　市标准化部门负责会同市大数据中心编制电子证照信息采集、制证签发、共享应用等相关技术标准规范。

　　市信息化、审改、档案管理等部门在各自职责范围内，做好电子证照管理的相关工作。

　　第五条（归口管理）

　　根据《上海市公共数据和一网通办管理办法》明确的市级责任部门（以下称“市级责任部门”）负责落实、推进本系统电子证照管理工作，统筹协调本系统公共管理和服务机构按照市统一标准规范，制发、归集、应用电子证照。

　　各区政府负责督促本行政区域内公共管理和服务机构按照市统一标准规范，制发、归集、应用电子证照。对本行政区域内未纳入市级责任部门统一管理的电子证照，由各区政府进行属地管理。

　　第六条（概念界定）

　　本办法所称电子证照，是指公共管理和服务机构依法制发的各类不涉及国家秘密的证件、执（牌）照、批文、鉴定报告、证明材料等数据电文。

　　本办法所称市电子证照库，是指由市政府统一集中建设，具备电子证照目录管理、制发、归集、存储、查询、核验等功能的管理信息系统。

　　本办法所称制发单位，是指依据法定职责制作签发电子证照的公共管理和服务机构。

　　本办法所称用证单位，是指在依法履职过程中共享使用电子证照的公共管理和服务机构。

　　本办法所称持证主体，是指电子证照的签发对象，包括自然人、法人和非法人组织。

　　第七条（效力地位）

　　按照市统一标准规范生成的电子证照与实体证照具有同等法律效力，可以作为公共管理和服务活动中的法定办事依据。

　　电子证照可作为归档材料纳入电子档案管理，与纸质档案具有同等法律效力。

　　第二章　制发与归集

　　第八条（证照目录管理）

　　各市级责任部门和区政府应当在各自职责范围内，按照综合管理部门要求，编制本系统、本行政区域电子证照目录，明确证照名称、制发单位、证照类型、持证主体、证照模板、照面信息等，并通过市电子证照库，对目录进行同步更新和维护。

　　各市级责任部门和区政府编制的电子证照目录，由综合管理部门向社会集中统一发布。

　　第九条（制发单位职责）

　　制发单位负责实施本单位电子证照的信息采集、信息审核、制作签发、注销更新等工作，并对证照信息的完整性、准确性、时效性负责。

　　第十条（证照同步更新入库）

　　制发单位应当按照“合法、必要、适度”的原则，采集证照信息，按照市统一标准规范要求制发电子证照，并同步归集到市电子证照库，确保归集入库的数据与本单位业务系统数据的一致性。

　　业务办理中产生的实体证照信息，包括证照的制发、年审、年检、挂失、抵押、暂扣、注销等全过程管理信息，与电子证照实行同步更新。

　　第十一条（存量证照入库）

　　除国家另有规定外，制发单位应当在清理精减实体证照的基础上，按照“必要、高频、可行”的原则，将有效期内的电子证照和有条件电子化的历史实体证照信息完整归集到市电子证照库。

　　第十二条（不可抗力）

　　制发单位因不可抗力不能及时制发、注销、更新电子证照的，应当及时采取应急措施并上报综合管理部门，并在故障排除后的3个工作日内，完成电子证照的制发、注销、更新。

　　第十三条（电子签名与认证）

　　制发单位应当按照《中华人民共和国电子签名法》和本市电子印章管理办法和技术规范要求，委托依法设立的电子认证服务机构对电子证照进行电子签名（或签章）。但法律、行政法规另有规定的除外。

　　第三章　应用与服务

　　第十四条（用证清单管理）

　　用证单位应当根据本市政务服务事项办事指南制定本单位用证清单，并细化应用场景，按照《上海市公共数据和一网通办管理办法》确定的授权共享机制，依法在用证清单范围内应用电子证照。用证清单应当实行动态管理。

　　第十五条（材料免交）

　　凡可以通过市电子证照库获取业务办理所需电子证照的，用证单位不得要求办事人提供实体证照。

　　第十六条（用证单位用证）

　　用证单位原则上应当将业务系统与市电子证照库对接，通过调用市电子证照库用证接口的方式，使用、查阅、核验、打印电子证照信息，依法依规应用电子证照。

　　第十七条（持证主体亮证）

　　用证单位应当明确持证主体可以单独出示电子证照的应用场景，经市级责任部门确认后实施。符合应用场景且可以通过市电子证照库核验的，持证主体可以通过经综合管理部门认定的移动端，单独出示电子证照向公共管理和服务机构工作人员表明身份、资质等。

　　第十八条（信息服务）

　　持证主体经实名认证后，可以通过“一网通办”总门户或者经综合管理部门认定的移动端，查询其所持电子证照的持证列表、证照详情等信息。

　　制发单位应当为实名认证的持证主体提供电子证照到期提醒的信息推送服务。

　　第十九条（社会化应用）

　　本市鼓励水务、电力、燃气、通信、公共交通、民航、铁路等公用事业运营单位以及金融、物流、文化、旅游等行业在经济社会活动中广泛应用电子证照。

　　第二十条（异议处理）

　　用证单位、持证主体及其他社会用证主体对电子证照信息准确性、完整性、时效性有异议的，有权向制发单位提出异议核查申请。制发单位应当在收到异议申请1个工作日内，进行异议标注，并在5个工作日内根据核实情况，将处理结果告知异议申请人。

　　第四章　日常管理与监督考核

　　第二十一条（专人管理）

　　市级责任部门、各制发单位和用证单位应当结合本单位实际，指定专人负责电子证照管理工作，并向综合管理部门报备。

　　第二十二条（日志记录）

　　市大数据中心和各市级责任部门、制发单位、用证单位应当按照职责分工，采取身份认证、存取访问控制、信息审计跟踪等技术手段，建立电子证照制发、归集、注销、更新、应用等全过程日志记录。

　　日志记录的保存，按照国家和本市有关电子档案的规定执行。

　　第二十三条（管理部门安全责任）

　　综合管理部门负责建立全市电子证照的安全管理制度，指导有关单位落实安全管理责任。市大数据中心负责建立市电子证照库的安全保障体系，对市电子证照库实行异地备份和信息安全等级保护，制定应急预案和数据备份恢复制度，保障市电子证照库的安全运行。

　　第二十四条（市级责任部门和区政府安全责任）

　　各市级责任部门和区政府应当按照各自职责，组织落实本系统、本行政区域电子证照安全管理责任，保障相关业务系统的安全运行。

　　第二十五条（制证用证安全责任）

　　制发单位、用证单位应当严格执行市电子证照库的安全管理要求，加强本单位业务系统和电子证照的信息安全管理，保障电子证照信息合法合规使用，保护持证主体的商业秘密和个人隐私。

　　制发单位、用证单位应当充分利用数字证书、电子印章、生物特征技术以及其他必要的安全技术手段，对证照申请人、持证主体加强身份认证，确保身份真实可信。

　　第二十六条（修订制度规范）

　　市级责任部门、制发单位和用证单位应当对本单位现行管理制度、规范性文件及业务流程中与本办法不相适应的条款进行修订，消除电子证照应用的制度障碍。

　　第二十七条（日常监督）

　　综合管理部门应当通过随机抽查、模拟办事、电子督查等方式对市级责任部门、区政府、制发单位和用证单位的电子证照管理工作进行日常监督，发现问题的，开展督查整改。

　　第二十八条（绩效考核）

　　综合管理部门应当将电子证照制发和应用工作纳入各单位“一网通办”年度绩效考核，加强对电子证照工作的效能监督。

　　第二十九条（法律责任）

　　制发单位、用证单位违反本办法制发、应用电子证照的，由上级主管部门责令改正；情节严重的，由有权机关依法对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分。

　　第五章　附则

　　第三十条（遵照执行）

　　水务、电力、燃气、通信、公共交通、民航、铁路等公用事业运营单位在依法履行公共管理和服务职责过程中涉及电子证照的管理，适用本办法。

　　第三十一条（参照执行）

　　运行经费由本市各级财政保障的其他机关、团体等单位以及中央国家机关派驻本市的相关管理单位在依法履行公共管理和服务职责过程中涉及电子证照的管理，参照本办法执行。

　　第三十二条（施行日期）

　　本办法自2018年11月1日起施行，有效期至2020年10月31日。