2023年度《徐汇区关于推进企业改制上市工作的扶持办法》申报指南

  根据《徐汇区关于推进企业改制上市工作的扶持办法》（徐金融办发〔2022〕9号）文件精神，组织开展2023年度徐汇区关于推进企业改制上市工作的扶持办法政策申报工作，申报指南如下：

  一、申报条件

  注册纳税在徐汇区，信用记录良好的企业，包括上市企业、挂牌企业、上市企业储备库企业、股权投资企业或金融类机构、保荐机构、主办券商、基金等专业化服务企业等。

  二、扶持内容及标准

  （一）支持企业境内外上市挂牌

  1、降低企业股改成本。对以上市（挂牌）为目的改制为股份有限公司的，且已在上海证监局辅导备案、或在全国中小企业股份转让系统或上海股权交易中心挂牌、或境外上市已在中国证监会备案的企业，按实际发生中介费用的50%，给予最高50万元的股改补贴。

  2、鼓励企业申报境内上市。对于通过中国证券监督管理委员会上海监管局辅导验收，且已经被交易所受理申报的企业，按实际发生中介费用的50%，给予最高100万元的上市扶持。成功上市的，再给予最高350万元的上市奖励。对在科创板发行上市的企业，在申报扶持和上市奖励的基础上，经认定最高再给予一次性奖励100万元。

  3、支持企业境外上市。对以国内公司直接在境外上市的企业，经认定最高给予500万元上市扶持；对以境外主体在境外上市，且上市募集资金70%以上投资在徐汇区的企业，经认定最高给予徐汇区设立主体500万元上市扶持。

  4、支持企业挂牌交易。对在新三板首次挂牌的企业，基础层企业经认定最高给予一次性奖励75万元，创新层企业经认定最高给予一次性奖励100万元。企业从基础层调入创新层，经认定最高给予一次性奖励25万。对于在上海股交中心N板首次挂牌的企业，经认定最高给予一次性奖励50万元。对于在E板首次挂牌的企业，经认定最高给予一次性奖励30万元。对于在Q板首次上线展示的企业，经认定最高给予一次性奖励10万元。上述挂牌企业成功转板上市的，经认定最高给予500万元的差额部分扶持。

  5、支持企业迁入本区。对新迁入企业（含红筹回归企业），迁入后两年内上市的，除享受以上奖励外，经认定最高另给予一次性奖励50万元；迁入后两年内在新三板首次挂牌的，除享受以上奖励外，经认定最高另给予一次性奖励25万元；迁入后两年内在N板首次挂牌的，除享受以上奖励外，经认定最高另给予一次性奖励10万元；迁入后两年内在E板首次挂牌的，除享受以上奖励外，经认定最高另给予一次性奖励5万元。

  （二）积极引进上市企业

  1、对在境内外资本市场上采用买壳（借壳）方式上市的企业，依法将工商和税务注册迁入我区后，经认定最高给予一次性奖励500万元。

  2、对区外注册已在境内外资本市场首次公开发行上市的企业，依法将工商和税务注册迁入我区后，经认定最高给予一次性奖励500万元。

  3、徐汇区内股权投资企业或金融类机构投资并培育上市、挂牌的，或投资引进上市、挂牌企业的，经认定给予项目运营补贴。被投资企业2022年之后成功在境内外上市的，经认定最高给予股权投资企业或金融类机构投资额的1%且不超过50万元的扶持；被投资企业2022年之后在新三板首次挂牌的，经认定最高给予股权投资企业或金融类机构投资额的1%且不超过10万元的扶持；被投资企业2022年之后在N板首次挂牌的，经认定最高给予股权投资企业或金融类机构投资额的1%且不超过5万元的扶持。被投资企业为注册纳税地为徐汇区。

  4、对徐汇区内保荐机构、主办券商等上市服务企业引入的企业，如在两年内实现在境内外资本市场上市挂牌，经认定最高给予引入该企业的上市服务企业按相应企业获得奖励的10%予以奖励。

  （三）支持已上市企业做大做强

  1、对已上市企业2022年之后通过配股、增发新股、发行可转换债券等方式成功再融资，且募集资金70%以上已经完成投入徐汇区的企业，按实际发生中介费用的50%，经认定最高给予100万元的扶持；

  2、对于已上市企业主导实施并购的，且被并购企业2022年之后依法将工商和税务注册迁入我区，国内并购经认定最高给予并购成本50%且不超过200万元的扶持；对数字经济、生命健康等重点领域科技企业实施跨境并购的，经认定最高给予并购成本50%且不超过500万元的扶持。

  （四）支持企业发债融资

  1、支持企业发行国家倡导的创新型金融产品，发行时间在2022年之后，且募集资金70%以上投资在徐汇区的企业，经认定最高给予发行费用50%且不超过300万元的扶持。

  2、支持科创企业发行科技创新债、创新创业债、绿色债等创新品种公司债券，发行时间在2022年之后，且募集资金70%以上投资在徐汇区的企业，经认定最高给予发行费用50%且不超过200万元的扶持。

  3、支持科创企业发行中小企业私募债、集合债、集合票据、在上海股权托管交易中心发行可转换为股票的公司债券等，发行时间在2022年之后，且募集资金70%以上投资在徐汇区的企业，经认定最高给予发行费用50%且不超过100万元的扶持。

  4、鼓励徐汇区内券商、基金等金融机构开展产品创新，服务区域发展，对协助区内企业通过创新型金融产品募集资金，产品发行时间在2022年之后，且募集资金70%以上投资在徐汇区的企业，经认定最高给予一次性奖励100万元。

  三、申报材料

  1、徐汇区《徐汇区金融专项资金申请表（中小企业融资担保专项资金）》；

  2、企业相关情况说明及真实性承诺（包括企业概况、经营发展、企业上市/挂牌/并购重组/发债融资等）计划及情况、当前进程和申报材料及其附属文件真实性的承诺等）；

  3、企业做股份制改造的相关注册登记证件复印件（申请股改扶持资金需提供）；

  4、企业与券商、会计师事务所、律师事务所、资产评估公司等上市/挂牌/并购重组/发债融资等服务机构签订的服务协议、合同，相关中介费用发票明细汇总表、相关付款凭证和发票复印件（仅申报成功上市奖励的，免交此材料）；

  5、能证明企业所处上市/挂牌/发债融资/并购重组阶段的相关辅导和发行审核机构证明文件；企业在境外上市/实施发债融资/并购重组的，还需要提供律师事务所出具的《法律意见书》，包括公司相关构架图、融资主体、募资投向等。

  6、企业上一年度审计报告及最近一期会计报告，上一年度纳税证明；

  7、企业已获得上市等相关补贴相关拨款凭证复印件；

  以上材料根据企业申请事项选择提供，均须加盖企业公章，其中纸质材料一式两份，PDF扫描电子档一份。

  四、申报流程

  1、申报书面材料可于工作日上午8:30-11:30，下午1:30-5:30递交至上海市徐汇区金融服务管理办公室，地址：上海市徐汇区虹桥路3号港汇二座704-707室金融管理科；电子材料发送至dongjia@xh.sh.cn。

  联系人为董老师，联系电话：021-33687771，18616518727；李老师，联系电话：021-33687771，13795394510。

  2、企业应于2023年5月10日前提交相关申请材料（含书面和电子材料），并对材料的真实性、完整性负责。

  3、区金融办负责材料初审工作，根据企业申报情况安排实地走访、访谈等工作。